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2025-07-17

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关于实施《公开募集平博体育- 平博体育官方网站- 平博体育APP下载证券投资基金管理人管理办法》有关问题的规定

  (一)《办法》第九条第(四)项、第(五)项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时,可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料,其他人员应当在现场检查之前到位;拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的,在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。

  (二)根据《办法》第十条规定,不具有独立法人地位的有限合伙企业持有基金管理公司5%以上股权,该有限合伙企业的实收资本、净资产应当不低于人民币5000万元,出资款须为来源合法的自有资金。负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人,应当具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无重大不良记录;最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚,或者受到刑事处罚;没有因涉嫌严重违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;没有较大数额的到期未清偿债务。

  (四)《办法》第十二条第二款规定的“具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行;金融机构控股集团担任主要股东的,其所管理的金融机构也应当符合上述条件。对于“资产质量良好”,证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,净资本不低于10亿元人民币,最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上,具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行;信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行;金融机构控股集团担任主要股东的,其所管理的金融机构应当符合上述条件。对于“具有良好的财务状况”,按净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;包括对基金管理公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;没有较大数额的到期未清偿债务执行。

  (十)基金管理公司按照《办法》第七十一条第一款的规定“变更持股5%以下的股东”的,入股股东应当具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业银行等机构无不良记录;没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序,包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。

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