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　　年国家基金从业私募股权投资基金基础知识职业资格考前练习一单选题股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式由和其他基金服务机构组成基金托管人基金管理人基金监管机构金融机构点击展开答案与解析知识点第章第节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构答案解析股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式由基金管理人和其他基金服务机构组成可以参与选择承办基金审计业务的审计机构基金投资者董事会基金管理人原始股东点击展开答案与解析知识点第章第节股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容答案解析担任基金或基金管理人

　　2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由( )和其他基金服务机构组成。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金监管机构 D、金融机构 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第3节我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：B 【解析】： 股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。 2.( )可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。 A、基金投资者 B、董事会 C、基金管理人 D、原始股东 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第2节股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 【答案】：A 【解析】： 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任，按照与基金或基金管理人签订的协议对基金或基金管理人的财务报表进行审计。投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者。审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作。 3.基金服务业务的服务内容包括( )。 Ⅰ．基金募集 Ⅱ．投资顾问 Ⅲ．估值核算． Ⅳ．份额登记 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第8章第6节基金托管的服务内容 【答案】：D 【解析】： 一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。 知识点：基金服务业务的主要服务内容；年退出时的股权价值为5公司股权，预计4.某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B 亿元。B公司的估值计算为( )100亿元，目标收益率为80％，则3 、A5 ．B、45 、C3 ．、5D 点击展开答案与解析 相对估值法的原理与方法第3节：第【知识点】5章D 【答案】： 【解析】： )。3(EV=100÷(1+80％)^5≈5．亿元根据公式可知：B公司的 ( )股权投资基金资产的所有者是。5. A、基金托管机构 B、基金投资者 、基金销售机构C 、基金管理人D 点击展开答案与解析 股权投资基金的参与主体结构12【知识点】：第章第节B ：【答案】． 【解析】： 股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 6.股权投资基金清算的主要程序包括( ) Ⅰ确定清算主体 Ⅱ通知债权人 Ⅲ分配基金财产 Ⅳ编制清算报告 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第8章第4节基金清算的基本含义、清算原因与清算程序 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金清算的主要程序有：1．确定清算主体；2．通知债权人；3．清理和确认基金财产；4．分配基金财产；5．编制清算报告。 知识点 基金清算 7.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在( ) I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。 II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益 III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 A、I、II B、I、II、III C、II、III D、I、III 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第1节股权投资基金当事人的职责 【答案】：B ：【解析】． 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的线.使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有( )。 Ⅰ 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的 Ⅱ 肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅲ 携带集资款逃匿的 Ⅳ 拒不交代资金去向，逃避返还资金的 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第9章第2节跨境股权投资基金的政府管理 【答案】：D 【解析】： 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；②肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；③携带集资款逃匿的；④将集资款用于违法犯罪活动的；⑤抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；⑥隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；⑦拒不交代资金去向，逃避返还资金的；⑧其他可以认定非法占有目的的情形。 9.非法吸收公众存款罪的最高刑期为( )年有期徒刑。 A、3 B、5 C、10 D、15 点击展开答案与解析 【知识点】：第9章第2节资金募集 C ：【答案】． 【解析】： 集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪的最高刑期为无期徒刑，非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑。 10.法律尽职调查的内容主要有( )。 Ⅰ 确认目标公司的合法成立和有效存续 Ⅱ 从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ 充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规 Ⅳ 发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第5章第2节法律尽职调查的重点内容 【答案】：D 【解析】： 注意要选出全部正确的选项 法律尽职调查的内容主要有：①确认目标公司的合法成立和有效存续；②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规；④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案；⑤出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。 11.( )是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。 A、狭义创业投资基金 B、并购基金 C、不动产基金 D、定向增发投资基金 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第1节并购基金的概念和运作特点 【答案】：B 【解析】： 并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。 12.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重 要退出方式。． A、清算退出 B、股权转让退出 C、IPO D、新三板挂牌退出 点击展开答案与解析 【知识点】：第7章第3节挂牌转让退出概述 【答案】：D 【解析】： 首次公开发行上市(IPO)一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。 13.按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是( )。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、原始股东 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第1节股权投资基金的参与主体结构 【答案】：C 【解析】： 股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。 14.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括( )。 Ⅰ 集合竞价 Ⅱ 连续竞价 Ⅲ 委托竞价 Ⅳ 拍卖竞价 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 点击展开答案与解析 上市后的股权转让退出节2第章7：第【知识点】． 【答案】：A 【解析】： 竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。 15.新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。 A、做市转让；债务转让 B、做市转让；协议转让 C、代理转让；委托转让 D、委托转让；债务转让 点击展开答案与解析 【知识点】：第7章第3节全国股转系统挂牌后的退出方式 【答案】：B 【解析】： 新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。 16.下列关于母基金的特点和作用的说法中，不正确的是( )。 A、母基金通常只会投资一只股权投资基金 B、大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会 C、母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题 D、投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第4节股权投资母基金的作用和特点 【答案】：A 【解析】： 投资者不直接投资股权投资基金，而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要有以下四个原因：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。 分散风险)一( 只股权投资基金，从而避免了单只股母基金通常会将所募集的资金分散投资于2515～ 权投资基金投资中依赖于某一基金管理人的风险。 时间 母基金的投资得以实现多样性，通过分散投资于多只股权投资基金，如投资阶段、跨度、地域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。而单只股权投资基 金无法使投资者获得如此高的多样性。 专业管理)二( ( )。17.初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行 、价值判断A 、信用评估B 、风险预测C 、投资分析D 点击展开答案与解析 第1节股权投资基金一般投资流程【知识点】：第5章A 【答案】： 【解析】： 初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行价值判断，并非详尽调查或投资风险评估。 。18.有关防范利益冲突要求的说法错误的是( )、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范A 利益输送和利益冲突的机制 、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务B ”的买方业务存在冲突的业务C、基金管理人不得兼营与“投资管理 业务D、私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询” 点击展开答案与