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　　一是未按时通过AMBERS系统提交管理人经审计年度财务报告；二是管理人未按时通过AMBERS系统履行季度、年度和重大事项更新义务累计达2次；三是管理人未按要求通过信披系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次；四是管理人存在逾期未办结信息核查事项（新增的异常公示情形）；五是法律法规和基金业协会自律规则规定的其他情形。

　　私募基金实行协会备案，地方监管的原则，因此对于私募基金管理人信息披露违规情况，协会和地方监管机构的处理方式不同。私募基金管理人违反信息披露义务可能会被证券监督管理部门采取责令改正的行政监管措施并处以警告、罚款等行政处罚，其主要负责人可能被处以警告、罚款等行政处罚。根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东监管局”）对外披露的处罚结果——2020年11月5日广东监管局对外披露了六则关于私募基金管理人的行政监管措施，均涉及到私募基金管理人面向投资者的信息披露违规。主要为：

　　上述六家私募基金管理人中，以和讯资本投资管理（横琴）有限公司（以下简称“和讯资本”）为例，广东监管局于2020年10月23日作出[2020]155号《关于对和讯资本投资管理（横琴）有限公司采取责令改正监管措施的决定》，广东监管局在对和讯资本进行现场检查后，发现该公司所管理的基金产品在发生巨额赎回事项后，未及时向该基金剩余份额持有人披露。同时，该公司管理的17只私募基金均未向投资者披露季度报告，故根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第三十三条，决定刚兑该公司采取责令改正的行政监管措施，并需将相关责任人追究到底，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东监管局。广东监管局将视情况对公司整改落实情况进行检查。

　　不同于协会二次未按照要求进行信息披露系统报送列为异常机构并影响产品备案的措施，证监会的监管措施涉及到内部问责情况，从追责制的角度加强对私募基金管理人信息披露义务的合规监管，正符合了私募基金业务地方监管的原则，地方证监局和协会从主动和被动、存量和增量的角度进行合规监管。虽然违反信息披露义务并没有上升到行政处罚，但却严重影响了私募基金管理人的市场运作行为，其后果实质比行政处罚严重。值得注意的是，一旦不履行信息披露义务等不合规情况严重，受到证监会层面的监管，轻则监管谈话重则三年市场禁入，或会影响个人以后在金融市场的职业生涯。（如：2020年证监会对阜新集团案的监管措施）